莆田工行加强内部控制防范案件风险

东南网莆田5月11日讯 莆田工行严格按照上级行关于加强案件与操作风险管控的工作部署，切实落实各项措施，明确岗位职责，加强内部控制和案件防范工作建设，严把内控案防关口不放松，层层压实案防责任，加强员工异常行为管控，纵深推进案防管理前移，一体推进“不敢、不能、不想”作案机制。 

一、提高案防意识，压实案防工作责任。该行对标现有岗位梳理案防工作职责，组织层层签订案防责任书，把责任分解落实到位，进一步压实案防主体责任。各支行、各部门“一把手”必须履行好案防“第一责任”，将案防工作与经营管理同部署、同落实、同检查、同考核，班子成员对分管领域要做到重要工作亲自部署、重大问题亲自过问、重点案件亲自督办，切实履行好“一岗双责”。 

二、明确指导思想，确定案防工作计划。该行充分认识到当前案防的严峻形势和开展案防工作的重要性，明确了遏制新发生重大案件和风险事件的总体目标。根据上级行及监管部门的案防工作要求，该行内设部室和辖内支行均制定了年度案件防范工作计划并上传至系统。切实将案件防控的各项工作和要求落到实处，将工作贯彻到各个部门，进一步保障案件风险防控工作的有效开展、保障该行的安全运行。 

三、加强制度执行，扎实开展案件风险日常排查。该行将风险排查工作覆盖全部机构、全部业务、全部岗位，将重点领域监测分析与案件风险排查有机结合，重点加强信贷、理财、同业、账户、违规担保、用印、个人客户信息等领域监控和检查力度，着重突出对支行负责人、客户经理、ATM管库员等关键岗位人员的监控与检查。排查工作责任到人、不留死角，摸清案件和风险底数，充分揭示违规问题、风险隐患、有的放矢完善内控、堵塞漏洞。确保真实性检查，坚决杜绝排查走形式、不负责任“零报告”等情况；强化案件风险排查发现问题的整改管理和通报，抓早抓小，及时防范风险。做到检查不彻底不放过、整改不到位不放过、责任未落实不放过。 

四、掌握新手段，做实网格化管理。运用“智能化”管理新路径，驱动和支持格长排查履职，目前该行员工已全部纳入网格管理，格长也按照规定的排查频率全部完成了对格员的日常排查，实现员工网格覆盖率、格长日常排查履职率“双百”目标，有效提升排查的精准度和时效性。（张俊芳）